友利银行（中国）有限公司2021年“内控合规管理建设年”推进工作

友利银行（中国）有限公司根据北京银保监局下发的《北京银保监局转发中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动文件的通知》（以下简称“通知”）要求，展开了2021年“内控合规管理建设年”活动，本次活动覆盖我行北京、上海、深圳、重庆、沈阳等10个地区的21个分支机构。本次活动由总行合规部牵头，由各个分支机构合规责任人负责组织实施，相互联动，宣传上形成了总行与各分支机构的辐射。

在以上背景下，我行于2021年8月19日开展了关于“内控合规管理建设年”的推进工作会议，会中对以往行内屡查屡犯问题进行了讨论并由总行与各分行间讨论了对屡查屡犯问题的处理、整改等，会议中各分行负合规责人积极发言，并分享自身在整改过程中积累的经验。除此之外，总行合规部对上一阶段的“内控合规管理建设年”活动进行了总结，并对下一阶段怎样开展相关活动进行了安排，并对“内控合规管理建设年”的宣传教导工作进行了统一规划。

本次“内控合规管理建设年”活动是我行对往年整治市场乱象、历年监管通报情况和监管机构现场检查指出事项的梳理、自查、整改，并且此次活动秉承通知中对合规管理主体的要求，具体如下：

首先， 突出顶层合规，强化公司治理主体履职尽职。继续推进“两会一层”与经营、组织结构、业务规模、风险状况相适应的内控合规管理体系，倡导“合规创造价值”的理念；

其次，突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾。本次“内控合规管理建设年”的一个重心就是对屡查屡犯问题的整治，就屡查屡犯的问题，我行合规管理部门携手内部审计部门将对自2017年以来的乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题进行整改并验证，加强问责力度及问责层级的管理；

再次，突出关键少数，狠抓重要岗位关键人员教育管理。要实现内控合规管理的强化，就要紧盯重要岗位关键人员，加强对此类人的的约束，并将其与清廉文化、廉政建设相结合，除了内控、风险、审计、财会相关的贯通合作外，还要发动广大人民群众的监督指导作用，鼓励职员及广大群众对金融风险背后的腐败问题举报投诉；

最后，突出常态治理，深化内控合规管常管长机制建设。强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，加强多样化合规教育宣导，进一步加强案件警示教育，加强相关培训学习，开展内部研讨会，以部门或网点为小组，对屡查屡犯问题的整改经验及规避防范及今后开展业务时应该注意哪些事项等展开积极讨论。在对客区域张贴或摆放以提升规矩意识和风险意识。